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新疆|基础设施领域政府和社会资本合作(PPP)有关工作|新发改项目〔2017〕478号

文号：新发改项目〔2017〕478号

自治区发展改革委

关于做好基础设施领域政府和社会资本合作(PPP)有关工作的通知

新发改项目〔2017〕478号

为深入贯彻落实《中共中央国务院关于深化投融资体制改革的意见》(中发〔2016]18号)、《国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见》(国发〔2014〕60号)、《新疆维吾尔自治区人民政府关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的实施意见》(新政发[201546号)和《国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见》(发改投资〔2014〕2724号)、《基础设施和公用事业特许经营管理办法》(国家发展改革委等部门令2015年第25号)、《国家发展改革委关于切实做好传统基础设施领域政府和社会资本合作有关工作的通知》(发改投资〔2016〕1744号)、《国家发展改革委关于印发<传统基础设施领域实施政府和社会资本合作项目工作导则>的通知》发改投资〔2016〕]2231号)等文件精神,现就做好基础设施领域政府和社会资本合作(PPP)有关工作提出以下要求：

PPP模式是指政府为增强公共产品和服务供给能力、提高供给效率,通过特许经营、购买服务等方式,与社会资本建立的利益共享、风险分担及长期合作关系。做好基础设施领域PPP有关工作,有利于推进结构性改革尤其是供给侧结构性改革,增加有效供给,实施创新驱动发展战略,促进稳增长、补短板、扩就业、惠民生;有利于打破基础设施领域准入限制,鼓励和引导民间投资,提高基础设施项目建设、运营和管理效率,激发经济活力,增强发展动力;有利于创新投融资机制,推动各类资本相互融合、优势互补,促进投资主体多元化,积极发展混合所有制经济;有利于理顺政府与市场关系,加快政府职能转变,充分发挥市场配置资源的决定性作用和更好发挥政府作用。

(一)重点项目范围

1、能源领域。包括供电/城市配电网建设改造、农村电网改造升级、资产界面清晰的输电项目、充电基础设施建设运营、分布式能源发电项目、微电网建设改造、智能电网项目、储能项目、光伏发电项目、水电站项目、热电联产、电能替代项目等;油气管网主干/支线、城市配气管网和城市储气设施、液化天然气(ING)接收站、石油和天然气储备设施等项目;煤层气输气管网、压缩/化站、储气库、瓦斯发电等项目。

4、环境保护领域。包括水污染治理项目、大气污染治理项目、固体废弃物治理项目、危险废物治理项目、放射性废物治理项目、土壤污染治理项目;湖泊、森林等生态建设、修复及保护项目。

8、重大市政工程领域。包括采取特许经营方式建设的城市供水、供热、供气、污水垃圾处理、地下综合管廊、园区基础设施、道路桥梁、公共停车场等项目。

(二)操作模式选择

(三)厘清边界条件

2、建立基础设施PP项目库。各地发展改革部门要会同有关行业主管部门,依托投资项目在线审批监管平合(国家重大建设项目库),按照明确的基础设施PPP重点项目范围,做好项目的收集、筛选、入库等工作,建立县(市、区)、地(州、市和自治区三级基础设施PPP项目库。具体操作流程参见国家发展改革委《传统基础设施领域政府和社会资本合作(PPP)项目库管理办法(试行)。项目入库情况将作为安排政府投资、确定与调整价格、发行企业债券及享受政府和社会资本合作专项政策的重要依据。

3、PPP项目实施方案审查审批。要建立本地区PPP项目实施方案联审机制,按照“多评合一,统一评审”的要求,根据项目隶属关系,由发展改革部门和有关行业主管部门牵头,会同项目涉及到的财政、规划、国土、价格、公共资源交易管理、审计、法制等政府相关部门,从项目建设的必要性、合规性、规划衔接性、PPP模式适用性、财务可负担性以及价格和收费的合理性等方面,对PPP项目实施方案进行联合评审。必要时可先组织相关专家进行评议或委托第三方专业机构出具评估意见,然后再进行联合评审。通过实施方案审查的PPP项目,可以开展下一步工作;按规定需报当地政府批准的,应由发展改革部门报当地政府批准同意后开展下一步工作。未通过审查的,可在调整实施方案后重新审查;经重新审查仍不能通过的,不再采用PPP模式。

4、PPP合同草案起草。实施机构依据审查批准的实施方案,组织起草PPP合同草案,包括PP项目主合同和相关附属合同如项目公司股东协议和章程、配套建设条件落实协议等)。PPP项目合同应明确服务标准、价格管理、回报方式、风险分担、履约监督、信息披露等内容,可参考国家发展改革委发布的《政府和社会资本合作项目通用合同指南》(发改投资[2014〕2724号并根据当地实际及项目特点,细化完善合同文本,确保合同内容全面、规范、有效。

(三)社会资本方选择

1、社会资本方遴选。依法通过公开招标、邀请招标、两阶段招标、竟争性谈判等方式,公平择优选择具有相应投资能力管理经验、专业水平、融资实力以及信用状况良好的社会资本方作为合作伙伴,要科学合理制定招标方案,严防各类恶意低价中标扰乱市场秩序的行为。其中,拟由社会资本方自行承担工程项目勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等采购的,必须按照《中华人民共和国招标投标法》的规定，通过招标方式选择社会资本方。在遴选社会资本方资格要求及评标标准设定等方面,要客观、公正、详细、透明,禁止排斥、限制或歧视民间资本和外商投资。鼓励不同类型的民营企业、外资企业等社会资本方,通过组建联合体等方式投标。鼓励设立由国有资本、民菅资本、外商资本共同参与的混合所有制项目公司,鼓励各地采取明确投资比例等方式吸引民菅资本参与投资。社会资本方遴选结果要及时公告或公示,并明确申诉渠道和方式。各地要积极创造条件,釆用多种方式保障PPP项目建设用地。如果项目建设用地涉及土地招拍挂,可将相关工作与社会资本方招标、评标等工作同时开展。

2、PPP合同确认谈判。实施机构根据需要组织项目谈判小组,必要时邀请第三方专业机构提供专业支持。谈判小组按照候选社会资本方的排名,依次与侯选社会资本方进行合同确认谈判,率先达成一致的即为中选社会资本方。项目实施机构应与中选社会资本方签署确认谈判备忘录,并根据信息公开相关规定公示合同文本及相关文件。

3、PP项目合同签订。实施机构应按相关规定做好公示期间异议的解释、澄清和回复等工作。公示期满无异议的,由项目实施机构会同当地发展改革部门将PPP项目合同报送当地政府审核。政府审核同意后,由项目实施机构与中选社会资本方正式

4、签署PPP项目合同。需要设立项目公司的,待项目公司正式设立后,由实施机构与项目公司正式签署PPP项目合同,或签署关于承继PP项目合同的补充合同。合同双方要牢固树立法律意识、契约意识和信用意识,项目合同一经签署必须严格执行,无故违约必须承担相应责任。

3、运营绩效评价。PPP项目合同中应包含PPP项目运营服务绩效标准。项目实施机构应会同行业主管部门,根据PPP项目合同约定,定期对项目运营服务进行绩效评价,从公共产品和服务的数量、质量以及资金使用效率等方面进行综合评价,绩效评价结果应作为项目公司或社会资本方取得项目回报的依据。

4、项目移交。对于PP项目合同约定期满移交的项目,政府应与项目公司或社会资本方在合作期结束前一段时间(过渡期)共同组织成立移交工作组,启动移交准备工作。移交工作组按照PPP项目合同约定的移交标准,组织进行资产评估和性能测试,保证项目处于良好运营和维护状态。项目公司应按PPP项目合同要求及有关规定完成移交工作并办理移交手续。推动PPP项目与资本市场深化发展相结合,依托各类产权、股权交易市场,通过股权转让、资产证券化等方式,丰富PPP项目投资退出渠道。项目移交完成后,当地政府有关部门可组织开展PPP项目后评价,对PP项目全生命周期的效率、效果、影响和可持续性等进行评价。评价结果应及时反馈给项目利益相关方,并按有关规定公开。

(一)使用者付费和可行性缺口补贴类项目

(二)政府付费类项目

(三)实行损益分担机制

(一)发挥金融机构作用

(二)设立投资引导基金

(三)推动融资机制创新

鼓励金融机构创新信贷业务,支持开展排污权、收费权、特许经营杈、购买服务协议等质押担保贷款业务。探索利用工程供水、供气、发电、污水垃圾处理等预期收益质押贷款,允许利用相关收益作为还款来源。支持PP项目开展股权和债券融资,探索利用应收账、收益权等开展资产证券化融资,具体操作办法参见《国家发展改革委中国证监会关于推进传统基础设施领域政府和社会资本合作(PPP)项目资产证券化相关工作的通知》(发改投资〔2016]2698号)。鼓励符合条件的社会资本通过引入战略投资者,发行公司债券、企业债券、中期票据、定向票据等市场化方式进行融资。鼓励项目公司发行项目收益债券、项目收益票据、资产支持票据等。

(二)健全管理制度体系

(三)优化社会信用环境

(四)建立信息公开机制

(五)强化业务培训

(六)加强宣传引导

自治区发展和敌革委会

2017年4月18自

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